四、验证与筛选规则

4.1 风险点纳入筛选规则

一个事项应被纳入风险排序的条件：

纳入条件 = 以下全部满足：
  (1) 存在明确的法律依据或合理的法律推理支撑该风险的存在
  (2) 存在可识别的触发条件或触发场景
  (3) 风险发生后会产生可评估的不利后果
  (4) 该风险与当前决策事项具有实质关联性

4.2 排除规则

以下情形应排除或单独处理：

  • 纯粹假设性风险：缺乏任何事实基础的理论可能性
  • 已完全缓释的风险：已通过有效措施完全消除的风险（但应记录为"已处理风险"）
  • 超出决策范围的风险：与当前决策事项无实质关联的风险
  • 重复计算的风险：已被其他风险点涵盖的子风险（除非需要单独评估）

4.3 评级一致性验证规则

验证规则说明
同类一致性性质相似的风险，其概率评级差异不应超过2级，否则需要说明原因
法律逻辑一致性如果风险A是风险B的前提条件，则P(A) ≥ P(B)
影响递进一致性如果风险A的后果包含风险B的后果，则I(A) ≥ I(B)
反向验证排名最低的风险确实不需要优先处理；排名最高的风险确实最为紧迫